成人国产精品视频_精品国产影院_欧美日韩在线播放_国产福利电影一区_亚洲 欧美 日韩在线_成人精品二区

與《測(cè)試規(guī)則》同時(shí)發(fā)布的還有《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)則》（以下簡稱《培訓(xùn)規(guī)則》）和《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》（以下簡稱《培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》）。 《綱要》），明確證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在每個(gè)培訓(xùn)周期內(nèi)完成一定期限的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并根據(jù)相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況實(shí)施差異化管理。

報(bào)名資格及成績有效期調(diào)整

與原考試規(guī)則相比，《考試規(guī)則》明確將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非入學(xué)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)考試，相應(yīng)考試名稱變更為證券業(yè)專業(yè)水平評(píng)價(jià)考試，考試也分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩種。

其中，員工職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試； 高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和特殊高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。 測(cè)試結(jié)果作為證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。 如果試卷的正確率達(dá)到60%以上，則說明該科目已達(dá)到基本要求。

對(duì)于備受關(guān)注的考試資格，以及行業(yè)和社會(huì)人士提出的本科、專科應(yīng)屆畢業(yè)生是否可以參加考試的問題，協(xié)會(huì)也在《考試規(guī)則》中進(jìn)行了明確。目前參加考試的人員必須符合以下條件：

(1) 報(bào)名截止時(shí)年滿18周歲；

（二）具有國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專以上學(xué)歷； 或具有高中或同等學(xué)歷，并有超過三十六個(gè)月的工作經(jīng)驗(yàn)； 或由證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)出具的本科（專科）專業(yè)應(yīng)屆畢業(yè)生及其他已通知錄用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

由于需要具有專科以上學(xué)歷才能申請(qǐng)，未畢業(yè)的本科生、專科生不再有資格申請(qǐng)，但收到證券公司等機(jī)構(gòu)聘用通知的應(yīng)屆畢業(yè)生除外。

為引導(dǎo)公眾理性“研究”，根據(jù)參考人員過往就業(yè)情況和證券行業(yè)人才實(shí)際需求，借鑒其他能力評(píng)價(jià)測(cè)試的經(jīng)驗(yàn)，《測(cè)試細(xì)則》還設(shè)定了有效期結(jié)果的征求意見期與上一份征求意見稿的一年相比。 《檢測(cè)規(guī)則》進(jìn)一步放寬了成績的有效期。

具體而言，考試科目成績自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效； 特殊業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績符合基本要求且在有效期內(nèi)的，一般業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)測(cè)試成績?cè)诖似陂g繼續(xù)有效。 考試成績超過有效期的，相應(yīng)成績將失效。

通過能力評(píng)價(jià)考試的證券從業(yè)人員，其在證券行業(yè)執(zhí)業(yè)或者任職期間的所有考試成績繼續(xù)有效； 達(dá)到考試基本要求后36個(gè)月內(nèi)未注冊(cè)執(zhí)業(yè)或任職，或取得證券業(yè)機(jī)構(gòu)證明的，離職時(shí)間超過36個(gè)月的，所有考試成績均無效。

協(xié)會(huì)還明確證券從業(yè)資格考試，為了管理新舊制度銜接，新人給新辦法，前輩給舊辦法，即原證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目成績考試分為一般資格考試和特種業(yè)務(wù)資格考試，長期有效； 高級(jí)管理人員資格考試相關(guān)科目考試成績的有效期為36個(gè)月。

業(yè)務(wù)培訓(xùn)實(shí)施差異化管理

為提高證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)能力，規(guī)范證券公司從業(yè)人員培訓(xùn)，《培訓(xùn)規(guī)則》和《培訓(xùn)大綱》昨晚與《考試規(guī)則》一并發(fā)布。

協(xié)會(huì)明確，考試和培訓(xùn)是促進(jìn)證券從業(yè)人員職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)提升的重要手段。 協(xié)會(huì)將結(jié)合兩項(xiàng)規(guī)則的實(shí)施，進(jìn)一步夯實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，不斷推動(dòng)行業(yè)誠信約束、聲譽(yù)約束、自律約束，以規(guī)則治理和引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員尊重誠信、專業(yè)、忠誠、責(zé)任，珍惜信譽(yù)，推動(dòng)行業(yè)誠信創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。

從《培訓(xùn)細(xì)則》的具體內(nèi)容來看，證券公司應(yīng)要求員工在每個(gè)培訓(xùn)周期內(nèi)完成一定期限的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 建議不少于15小時(shí)。 相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)業(yè)狀況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)，進(jìn)行處罰。 對(duì)紀(jì)律處分、誠信等職業(yè)聲譽(yù)、對(duì)行業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)、履行社會(huì)責(zé)任等實(shí)行差別化管理。

例如，證券公司從事證券業(yè)務(wù)10年以上，且有效期內(nèi)不存在違法失信信息或其他不良職業(yè)聲譽(yù)信息證券從業(yè)資格考試，則證券公司無需對(duì)其專業(yè)資格進(jìn)行驗(yàn)證。能力等級(jí)提高，培訓(xùn)時(shí)間減少5小時(shí)； 有效期內(nèi)存在行業(yè)自律組織實(shí)施自律管理措施等違法失信信息的，培訓(xùn)周期加計(jì)30學(xué)時(shí)。

《培訓(xùn)細(xì)則》還明確，證券公司應(yīng)當(dāng)要求員工在黨建領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)文化、職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)時(shí)數(shù)不少于應(yīng)完成培訓(xùn)時(shí)數(shù)的30%。

此外，證券公司還應(yīng)督促員工按要求及時(shí)完成業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 對(duì)于未按要求及時(shí)完成業(yè)務(wù)培訓(xùn)的員工，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)內(nèi)部制度進(jìn)行處罰。 證券公司對(duì)未按照內(nèi)部相關(guān)制度完成培訓(xùn)的員工進(jìn)行處罰的，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定納入證券行業(yè)職業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

證券公司未按照《培訓(xùn)規(guī)則》要求履行員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理職責(zé)的，協(xié)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人采取自律管理措施。人員。 證券公司應(yīng)采取有效措施，防范從業(yè)人員委托他人代為參加培訓(xùn)等欺詐行為； 協(xié)會(huì)如發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的弄虛作假行為，有權(quán)認(rèn)定虛假培訓(xùn)時(shí)數(shù)無效，并根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)相應(yīng)責(zé)任人采取自律措施。